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研究报告:博览财经-金融机构内参第2646期-170628

股票名称: 股票代码: 分享时间:2017-06-28 09:11:57
研报栏目: 机构资讯 研报类型: (PDF) 研报作者: 李捷
研报出处: 博览财经 研报页数: 19 页 推荐评级:
研报大小: 1,029 KB 分享者: mid****yle 我要报错
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【研究报告内容摘要】

 《券商与第三方客户端决裂为利益还是为合规?》券商与第三方
交易平台的分分合合,连日来引多方强烈关注。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】方正证券微信公号的一则《关于停止使用第三方客户端委托交易的公告》,无疑更有一石激起千层浪的效果。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)
方正证券这则公告中提到:
自2017年6月30日收市后,公司客户使用非公司提供的第三方客户端软件将无法登录与委托交易;对于擅自接入的,一经发现立即关闭;使用非公司提供的第三方客户端软件进行证券交易所产生的风险与损失均由擅自接入方承担。
无独有偶,据券商中国了解,上海一家大型上市券商也在就第三方平台交易服务进行清理,提出为配合适当性管理的落地,保证客户资金安全和交易稳定,即日起将陆续停止第三方平台交易服务,目前转化工作已基本完成。
券商与第三方交易平台的合作,可谓分分合合。一类是部分大中型券商的早已“决裂”,另一类是正在“决裂”中的上述券商,第三类则是与第三方还在进行密切合作的大部分券商。
比如同花顺,该平台目前和40多家券商有A股股票开户合作,和71家券商有股票交易合作。
 《公司债增三大类保护条款券商这些工作不得疏忽》据了解,《范例》征求意见时间截止至6月30日。根据征求意见稿,三大类投资者保护条款对于发行人及主承销商均提出了新要求。一是交叉违约条款;二、财务指标承诺条款;三、限制性条款。
 

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